科創板自2019年開板以來，無疑成為資本市場***受關注的焦點之一。知識產權作為科創板上市公司技術創新屬性的主要體現，是信息披露中不可或缺的一部分。其中，科創板上市相對企業發明專利數量有要求：產生主營業務收入的發明專利要達到5件以上，產生核心技術和主營業務收入的發明專利(包括國防專利)總計50項以上。但也有部分企業出自于對專有技術采用技術保密的考量，會選擇在較短期內內對多項專利開展集中化申請，***后遭遇上市委對其“專利湊數”的質疑。
成都某微電子股份有限公司于2021年5月27日提交上市申請，現階段已通過上交所***輪問詢。但因為該公司在2020年6月末時需擁有的發明專利數量不到5項，而在其后不到1年的時間內便獲得了9項發明專利，與此同時這9項專利均于2020年4-5月間集中化申請，通過優先審查的方式，在提出專利申請后的6-11個月內獲得授權，其“集中化申請+優先審查”的專利申請及獲取方式，引起上市委的特別留意，在首輪問詢中上市委要求該公司答復其是不是存在拼湊科創屬性評價指標的情形。針對上市委提問，公司回復稱，前期采取了相對專有技術保護技術秘密的策略，后來意識到專利申請成功是公司長期技術積累成果的公開體現，有利于專有技術的保護及業務拓展，報告期間對專有技術的保護策略有一定的調整，提升專利申請就是知識產權保護策略調整的方式之一。該公司的答復能否獲得上市委員會的批準，尚不得而知。但由此可見，企業在上市前夕通過集中化申請和優先審查獲得的專利權，無疑會引起上市委的特別留意。以這種方式獲得專利的企業可能存在拼湊專利以達到科創屬性評價指標的情形。針對這個問題，我們對擬在科創板上市的企業提出以下建議：建議一：專利申請要有合理的布局規劃。擬上市企業應重視專利布局和管理，在擬上市前3-5年聘請專業的知識產權團隊（根據企業實際情況確定），對企業進行專利分析、合理布局和管理；建議二：企業在不斷自主創新的過程中，要留意技術產生和演化過程的記錄和保存。保證即使在上市前夕因知識產權管理策略發生變化需要集中申請，也能提供相應的證據證明不會出現拼湊專利的情況；建議三：科創屬性評價指標除去對發明專利的數量要求在5項以上外，還要求與企業主營業務收入產生對應關系而該對應關系的產生需要通過專利技術的實際應用情形和財務數據給予支持。上市前夕才申請并獲得授權的專利，短時間與主營業務產生對應關系比較困難。因此，如果企業的發明專利數量不夠，盡量避免在上市前夕集中申請。
